发布日期：2024-07-20 07:27    点击次数：157

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　　起原：基本面解码

　　当事东谈主：

　　新疆百花村医药集团股份有限公司。

　　一、经营主体违纪情况

　　2023 年 3 月 3 日，上海证券来往所（以下简称本所）受理了新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称刊行东谈主）向特定对象刊行股票的肯求。经查明，在股票刊行上市肯求经由中，刊行东谈主存在以下违游记动。

　　（一）未实时向本所叙述内容截止东谈主变更事项

　　2024 年 2 月 4 日，刊行东谈主控股鼓舞新疆华凌工贸（集团）有限公司（以下简称华凌工贸）与甲方（米恩华、杨小玲）、乙方（华凌集团投资控股（新疆）有限公司，以下简称华凌投资）签署《增资扩股合同书》，华凌工贸注册老本由东谈主民币 50，000 万元加多到东谈主民币 110，000 万元，本次增资一皆由华凌投资以东谈主民币 60，000 万元认缴。

　　2024 年 2 月 8 日，刊行东谈主控股鼓舞华凌工贸已完成本次增资的工商变更登记手续。本次增资后，华凌控股抓有华凌工贸 54.5454%股权，米恩华先生、杨小玲女士离别抓有华凌工贸 45.4364%和 0.0182%股权。米在皆成为上市公司共同内容截止东谈主之一，上市公司的内容截止东谈主由米恩华、杨小玲佳耦变更为米在皆、米恩华、杨小玲三东谈主。2024 年 2 月 21 日，刊行东谈主赢得控股鼓舞工商变更信息、领悟经营事实，未实时叙述本所。

　　2024 年 3 月 6 日，刊行东谈主才将本次实控东谈主变更事项动作本次刊行的会后事项报送至审核业务系统。

　　二、包袱认定和监管措施决定

　　刊行东谈主动作信息清晰第一包袱东谈主，未实时向本所叙述实控东谈主变更的事项且未实时清晰。以上行动违抗了《上海证券来往所上市公司证券刊行上市审核法律诠释》（以下简称《审核法律诠释》）第四十一条相关法律诠释。鉴于前述事实和情节，字据《审核法律诠释》第六条、第三十九条、第四十一条和《上海证券来往所步骤刑事包袱和监管措施奉行方针》等相关法律诠释，本所上市审核中心决定选择以下监管措施：对新疆百花村医药集团股份有限公司赐与监管警示。

　　当事东谈主应当引合计戒，严格治服法律律例和本所业务法律诠释，憨厚守信，照章充分清晰投资者作出价值判断和投资决议所必须的信息，保证刊行上市肯求文献和信息清晰的信得过、准确、齐备。

　　当事东谈主：

　　祥瑞证券股份有限公司， 新疆百花村医药集团股份有限公司

　　向特定对象刊行股票肯求神色保荐东谈主；

　　张伟龙，新疆百花村医药集团股份有限公司向特定对象刊行股票肯求神色保荐代表东谈主；

　　韩 鹏，新疆百花村医药集团股份有限公司向特定对象刊行股票肯求神色保荐代表东谈主。

　　新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称百花医药（维权）或刊行东谈主）2023 年 3 月朝上海证券来往所（以下简称本所）提交非公迷惑行股票的肯求。祥瑞证券股份有限公司（以下简称保荐东谈主）动作百花医药项方针保荐东谈主， 张伟龙、韩鹏动作指定的保荐代表东谈主，存在以下保荐职责施行不到位的情形。

　　经查明，2024 年 2 月 4 日，华凌集团投资控股（新疆）有限公司（以下简称华凌控股）通过向刊行东谈主平直控股鼓舞新疆华凌工贸（集团）有限公司（以下简称华凌工贸）增资 60，000 万元，抓有华凌工贸 54.55%的股份，成为刊行东谈主的转折控股鼓舞。米在皆为华凌控股独一鼓舞，系刊行东谈主内容截止东谈主米恩华、杨小玲佳耦之子，本次增资后米在皆将通过抓有华凌控股 100%股份、华凌控股抓有华凌工贸 54.55%股份，转折抓有刊行东谈主 20.83%的权力。刊行东谈主认定加多米在皆为刊行东谈主内容截止东谈主之一，刊行东谈主内容截止东谈主由米恩华、杨小玲变更为米在皆、米恩华、杨小玲。

　　经核实，米恩华、杨小玲与华凌控股于 2024 年 2 月 4 日坚决《增资扩股合同书》，华凌工贸于 2024 年 2 月 8 日已办理完工商变更登记手续并取得买卖牌照。2024 年 2 月 21 日，刊行东谈主获知控股鼓舞华凌工贸工商变更信息，次日向保荐东谈主奉告，保荐东谈主未按法律诠释实时向本所叙述并肯求中止相应刊行审核面孔大约刊行注册面孔。2024 年 3 月 6 日，保荐东谈主将上述内容截止东谈主变更事项动作本次刊行的会后事项报送至审核业务系统。

　　保荐东谈主在获知刊行东谈主内容截止东谈主变更经营事项后，未按法律诠释实时向本所叙述并肯求中止相应刊行注册面孔，施行保荐职责不到位。张伟龙、韩鹏动作保荐代表东谈主负有平直包袱。上述行动违抗了《上市公司证券刊行注册处分方针》第三十六条、《上海证券来往所上市公司证券刊行上市审核法律诠释》（以下简称《审核法律诠释》）第十七条相关法律诠释。

　　鉴于前述事实和情节，字据《审核法律诠释》第六条、第三十九条、第四十一条和《上海证券来往所步骤刑事包袱和监管措施奉行方针》等相关法律诠释，本所决定选择以下监管措施：对祥瑞证券股份有限公司、张伟龙、韩鹏赐与监管警示。你公司应当引合计戒，选择切实措施进行整改，对照经营问题进行里面追责，并自收到本决定书之日起 20 个往改日内向本所提交经保荐业务负责东谈主、质控负责东谈主、内核负责东谈主署名，并加盖公司公章的书面整改叙述。在从事保荐业务经由中，你公司应当严格治服法律律例、保荐业务执业表率和本所业务法律诠释等法律诠释，遵从憨厚守信、勇猛守法的原则，正经施行保荐职责，切实熏陶保荐责任业务质地。

　　上海证券来往所

　　2024 年 6 月 7 日

　　内容起原：上交所

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